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刘小枫:现代政治思想纷争中的施米特

添加时间:2005-12-31 10:54    浏览次数: 5329 次

现代政治思想纷争中的施米特


刘小枫:

简介
  哲学硕士、神学博士,香港汉语基督教文化研究所学术总监、香港中文大学中国文化研究所名誉研究员、北京大学比较文化研究所兼任教授,有专着六种,编著十馀种。
刘小枫

现代政治思想纷争中的施米特


  世界冷战的硝烟还没有完全散消散,新的"主义"论争就从国际冲突变成了国内冲突。近十年来,新自由主义、新保守主义、新左派的思想斗争,在几个主要的思想国家重起烽火。汉语学界一时间仿佛也回到了论战迭起的三十年代,北美则好像回到了魏玛民国时期的思想混战。


  政治哲学的问题意识重新回到半个世纪之前的思想状况,令人兴奋还是沮丧?   欧洲数百年、中国百年来的种种"主义"论争,伴随着大大小小的血腥战争。冷战并非口水战,而是血腥的热战,只不过战场不在苏、美两个超级大国,而在越南、柬埔寨、阿富汗。共产主义与资本主义的口水战和武力竞赛刚刚结束,自由主义与民族主义的口水战和武力竞赛乃至热战就开场了。在和平主义带血丝的沙哑呼喊声中,战争不断向高科技水平升级。人道主义精神变成了这样的关注:导弹是否能准确命中军事目标,以免伤及平民。联合国"维和部队"本身成了一种讽刺:人类之间的血腥冲突仍然需要军事强力来克制。人们不得不怀疑人道主义者老生常谈的空论,仅有对和平的善良愿望,无异于漠视战争中无辜个人的横死。   当冷战打得热烈的时刻,政治哲学家、天主教徒、具有诗人气质的宪法学及国际法学家家施米特(Carl Schmitt)曾写到:


  这个时代在抹去战争与和平的区分的同时,又在制造核杀伤武器:在这样一个时代,怎么可能停止反思划分敌友?最大的问题仍然在于限制战争;但是,如果战争在两方面都与敌对性的相对化脱不开干系,限制战争不是玩世不恭的游戏,就是发动一场狗咬狗的战争(dog fight),再不然就是自欺欺人的空谈(《政治的概念》1963年版序)。


  科索沃之战再次打碎了战争的道义性质,战争的正当性背后是政治的正当性问题。


  政治的正当性问题是现代性问题。自由主义和社会民主主义都是启蒙理性的产物,都要求依据人的自然权利重构国家,尽管这两种"主义"对自然权利的理解相当不同。保守主义与这两种"主义"对立,乃是与经验理性和历史理性构造的自然状态及其自然权利的对立。新左派与新保守主义结盟对抗自由主义,看起来是新的思想状况,其实是很可能是两个民国(魏玛民国和中华民国)时期的思想状况的重现。


  自由主义政治哲学和法理学遭到的主要攻击是:政制统治法理基础中的道德价值被抽空了。罗尔斯的政治哲学希望修改旧自由主义立场,声名显赫的德国法哲学家赫费虽然追随罗尔斯,却以为必须果敢地把道德问题纳入自由主义政治哲学。令人费解的是,既然赫费仍把实证主义和无政府主义当作自己的主要论敌,又如何可能把被凯尔森剔除的自然法偷运回回来,以便让自由主义的政治哲学和法理学不至过于道德薄弱?1


  没有面对保守主义政治哲学的尖锐置疑,像Stephen Holms那样吊儿郎当回击施米特、施特劳斯、麦金太尔,为自由主义政治哲学补充道德养分的努力,终归徒劳。


  如果魏玛民国时期在比今天高得多的水平上展开的论争没有得到充分认识和清理,当今政治哲学的问题意识可能提高吗?


  施米特其人及其命运


  施米特1888年出生在德国西部的一个小镇,天主教徒,从小喜好文学、艺术、音乐、哲学、神学。在大学获得法学博士学位后,一边研究新康德主义法理学,一边写论瓦格纳的华彩文章。1916年,施米特发表了一部从政治哲学角度论诗人多伯勒的长诗《北极光》的专著,从此开始了其长达半个世纪的政治思想生涯。


  1918年至1919年之交,一场德国革命结束了俾斯麦建立的帝制民族国家,自由民主的魏玛民国在动荡的时局中仓促形成。对于一些德国知识人来说,魏玛民国的建立与其说是令人兴奋的共和革命的结果,不如说是德国战败的民族耻辱的标记。德意志帝国战败对关怀国家命运的知识人的刺激,有如甲午战败对中国知识人的刺激。在韦伯眼里,1918-1919年之交的德国革命的真正含义乃是"大崩溃"。1919年,韦伯发表了著名的〈政治作为志业〉的演讲,为愤怒而又沮丧的德意志精神打了一剂强心针。就在同一年,施米特发表了《政治的浪漫派》(1919),此书和随后出版的《论专政:从现代主权思想的肇兴至无产者的阶级斗争》(1921)奠定了施米特在法学和政治思想史领域的学术地位。1922年,施米特受聘为Bonn大学法学教授。在随后的十年里,伴随魏玛民国动荡的政治处境和思想混战,施米特连串发表论着,涉及政治哲学-神学、法理学、思想史:《政治的神学》(1922)、《罗马天主教与政治形式》(1923)、《议会民主制的思想史状况》(1923)、《政治的概念》(1927、1932)、《宪法学说》(1928)、《宪法的守护者》(1931)、《合法性与正当性》(1932),对德国思想界乃至魏玛民国的政局产生了巨大影响,成为与哲人海德格尔、文人恽格尔(Ernst Juengel)齐名的魏玛民国知识界的思想领袖。国社党执政那年,施米特获得柏林大学的教授职位,直到战后俄军攻入柏林。   与海德格尔不同,施米特不是书斋学者。尤其在魏玛民国后期,施米特卷入了复杂的现实政治活动,虽然不是天主教中央党党员,却与中央党高层有密切联系。在纳粹上台前的动荡时局中,施米特暗中成为民国中央政府中的改革派首领、反纳粹的国防部长施莱歇尔将军的幕僚。纳粹上台前,属于魏玛宪政主要支柱之一的天主教中央党阵营的施米特对纳粹党一直相当反感,主张民国政府对纳粹党采取强硬的遏制措施。希特勒上台是魏玛宪政议会制度软弱的结果,但在头几个月,纳粹党还没有取代宪政制度施行以党代政的一党专政,希特勒不过是民国总理。经过一段时间观望,本来极为轻蔑希特勒的施米特改变想法,以为有指望通过强势总理结束一向疲软的内阁制,实现其直接民主与总统专政相结合的宪政改革构想,扭转濒临分裂的民国政局,逐渐卷入民族社会主义?quot;法律革命",以致被讥为纳粹的"桂冠法学家"。然而,由于施米特从前明确的反纳粹立场,尽管他得到主管法学界的纳粹党高层的极赏和重用(参与一些重要法案的制定、被任命为高等教育界法学教授纳粹党员协会主席、纳粹控制的《法学报》主编),不断有大学教授中的纳粹党员向党中央告发施米特是"机会主义者"、"利用党的力量达到自己的政治目的"。在这样的处境中,施米特的政治言论日渐纳粹意识形态化,并得到赏识他纳粹党高官的保护。1936年,纳粹党卫军的刊物开始公开批判施米特。施米特意识到,赏识他的纳粹党高官已经无力保他,马上退出政坛。


  施米特在政治上经历了两次大起伏。第一次在1935-1936年间,当时,施米特不仅遭到纳粹党刊攻击,还被盖世太保监视,以致施米特一时产生过流亡的念头。因种种原因,施米特没有流亡,转而潜心著述,陆续发表了:《霍布斯国家学说中的利维坦》、《国际法的大空间秩序》、《陆地与海洋》等着。第二次在1945-1946年间,施米特在柏林被俄国军队拘押,随后移交美军。联军军管机关将施米特列为纳粹合作者嫌疑犯,拘押一年半。经过聆讯,纽伦堡法庭没有起诉、而是无罪释放了施米特。开释后,施米特已经年近六十,没有能够重获教职,返回自己的家乡小镇又潜心著述。幽居家乡的最初几年,写了涉及政治、法学、哲学、宗教、文学的思想笔记《从被虏中得救:出自1945-1947的经验》和数十万字的思想日记《语汇;1947-1951年笔记》,完成了二战期间动笔的专著《欧洲公法的国际法中大地的法》,思想锐气不减当年。五十年代后期,随着政治条件日渐宽松,施米特更论着迭出:《四论整个欧洲对柯特的解释》、《哈姆雷特与赫库芭:戏剧中时间的突破》、《游击队理论》、《政治的神学续篇》等等。   尽管经历过政治波折,施米特政治思想的影响在德国从来没有消失过,即便在实际政治领域也如此。五十年代初,德国在美国的监督下订立波恩基本法时,采纳了施米特三十年代(纳粹上台前)的宪法学说中的一些重要观点,比如:议会多数或人民主权原则也不可更改自由民主宪法中的基本成份;不能给予根本违背宪法中自由民主原则的政党以议会平等、必须对其实行党禁等等。至于在思想学术领域的影响,更是如此,德国战后成长起来的法理学家、哲学家、社会思想家──包括六十年代开始有影响的思想大家,仍与施米特一起思想。2 加达默尔读到《哈姆雷特或者赫库芭:时间突破戏剧》后,马上写了评论,尽管他似乎没有搞懂施米特的哈姆雷特研究的思想意图;3 布鲁门贝格的成名著《近代的正当性》相当程度上是以施米特的"政治的神学"为起点的;4 青年哈贝马斯在其讲师资格论文中,则将施米特的论著作为学术权威大量引用。5 从战后时期到去逝,即便存在巨大的意识形态压力,仍然不断有形形色色的知名学者、教授到施米特退居的家乡小镇拜访这位世纪高人:他们中间有保守主义的社会理论家格伦(Arnold Gehlen)、战后德国社会学的奠基人、施米特早年的学生薛尔斯基(Helmut Schelsky)、汉学家、毛主义者史克尔(Joachim Schickel)、原子物理学家约丹(Pascual Jordan)乃至身为犹太人的政治哲学家、思想史家陶伯斯(Jacob Taubes)。1967年,中国的文革正进入武斗时期,在法国政府中任职的黑格尔-马克思主义者科耶夫(Alexandre Kojeve)秘密访问北京。从北京返回欧洲时,科耶夫途经柏林,应邀在西柏林自由大学作报告。陶伯斯问他是否作完报告直接回巴黎,与施米特一直有书信往来的科耶夫说:"不,我要去Plettenberg(施米特幽居的家乡小镇),当今德国唯一值得交谈的人在那里"。


  施米特的写作生涯长达六十余年(第一篇论着发表于1912年,最后一篇文章发表于1976年)。1985年施米特以九十六岁高龄逝于慕尼黑,成为欧洲现代政治思想史上的超凡魅力人物。然而,盖棺却没有定论,反倒引发激烈的争议乃至极端对立的思想情绪,与马基雅维利、卢梭的思想引发的解释岐义不相上下。冷战之后,伴随社群主义和新左派对自由主义的大批判,施米特在北美学界也从所谓纳粹的"桂冠法学家"摇身为新左派和新右派都看重的"二十世纪最重要的政治思想家",施米特本人也成了二十世纪政治思想界的一大事件。虽然主要以公法学家身份闻名学界,有"二十世纪的霍布?quot;之称,据说施米特还代表了德意志民族精神中的一种重要传统、一类"德意志男人的独特命运"(小崧巴特语)。无论赞同还是反对,业内人士承认,施米特乃"德国学界在宪法和公法领域最重要的人"(阿伦特语),其论着"最具学识且最富洞见力"(哈耶克语),"如今甚至开始盖过韦伯的光芒"(〈法兰克福汇报〉,97年7月11日)。


  施米特主要论着概述


  研究施米特的论着有不少困难。施米特提出的思想论断尖锐、独特、咄咄逼人,思想方式却又模棱两可、含糊其辞。不仅如此,施米特著述涉及面相当广泛,既有相当精深的专业化公法学论着,有又姿肆汪洋的政治哲学-神学论着,还有从哲学-神学和思想史角度专论音乐、诗歌、戏剧的专著,而且大都史、论结合,深谙古典修辞术,文笔优美、简洁、极富弹性,不时动用深厚的古典文化休养──尤其罗马帝国的拉丁文化传统,自造典故、炫耀渊博,学术性与先知性、分析理性与神话诗性、理论观察与热情的政治暗示融为一体。施米特的论着大多看起来易读,没有康德、黑格尔的艰涩或韦伯、哈贝马斯的干枯,其实相当费解。   作为文体家,施米特与马克思不相仲伯,其政治化语言好记、上口、容易成为口号供人在政治斗争中引用。比如:Die spezifisch politische Unterscheidung, auf welsche sich die politischen Mitive und Handlungen zuruckfuhren lassen, ist die Unterschdung von Freund und Feind (促发政治动机和行动的特别的政治区分就是分清敌友);souveran ist,wer uber den Ausnahmezustand entscheidet(主权就是决断非常状态);Diktatur ist der Gegensatz zu Diskussion(专政就是没有商量余地);Wer Menschheit sagt, will betrugen(哪个讲人性就是欺骗)。在中国现代政治文化中,恐怕只有毛泽东的政治语言风格可以与施米特相当。


  兹将施米特主要论着按初次出版年序分述如下。   Gesetz und Urteil: Eine Untersuchung zum Problem der Rechtspraxis(《法律与判断:法律实践问题研究》,1912),是施米特的学位论文,带有新康德主义法学色彩,把法律秩序描绘成动力性的静态系统,随时整合所有引政治冲突导致的偏离,司法判断不是主权者意志的奴仆,而是由法律规范训练出来、按规范形式行事的自主的法官。


  Der Wert des Staates und die Bedeutung des Einzelnen(《国家的价值与个人的意义》Tubingen1914 / Munchen 1969),是施米特早年的法学论着,仍然带有新康德主义法学色彩,甚至从书名看来都还带有自由主义色彩。   Theodor Daublers "Nordlicht": Drei Studien uber die Elementeden Geist und die Aktualitat des Werkes (《多伯勒的长篇叙事诗"北极光":三论其诗作的要素、精神和现实性》,Munchen1916 / Berlin1991),施米特早年的文化哲学论着,被认为是其思想的真正开端。施米特在1976年发表的最后一篇文章,同样是论多伯勒的长篇叙事诗"北极光",似乎多伯勒的诗是施米特思想的终身伴侣。


  Politische Romantik(《政治的浪漫派》,Munchen / Leipzig 1919初版)乃施米特的成名作,开浪漫主义政治哲学研究之先河,晚近的浪漫主义哲学研究(如伯林)尚不及其所达到的思想深度。1924年,施米特对该著作了"许多──尽管并非伤筋动骨──的改动和扩充"、增添了新的研究文献,并称学界的浪漫派研究的新进展(尤其对米勒的政治思想的称颂)并不足以推翻其基本论断,此修订本次年出版(第二版),以后各版均据此修订版,Berlin1998第六版(中译见《施米特文集》卷二,冯克利译,将由上海人民出版社出版)。


  Die Diktatur:Von den Anfangen des modernen Souveranitatsgedankens bis zum proletarischen Klassenkampf(论专政:从现代主权思想的肇兴到无产者的阶级斗争)。该书以史带论,讨论了自马基雅维利以来的专政权学说的历史缘革,旨在揭示魏玛宪法的内在困难。本书初版于1921,以后多次再版。施米特分别为1928年Munchen/Leipzig第二版、1964年第三版和1978年第四版写过序言。论者引用1928年第二版居多,该版除了有些"无关紧要的改动"外,有较长的序言(1964年第三版和1978年第四版的序仅是再版说明),并将备受争议的〈依据民国宪法48条的民国总统专政〉(Die Diktatur des Reichsprasidenten n.Art. 48 d. Reichsverfassung)一文收作附录。以后的重印均依据1928年版,但此版实际仍有不少误植字。1994年,Duncker & Humblot 出版社重新排版,出了校刊本(中译见《施米特文集》卷三,将由上海人民出版社出版)。   Politische Theologie - vier Kapitel zur Lehre von der Souveranitat(《政治的神学:主权学说四论》,Munchen / Leipzig1922初版),是施米特在魏玛民国早期的又一影响巨大的论着。书名虽然带有"神学"二字,实际并非神学论着,而是法理学论着,带有很强的论战性,矛头指向形式主义法学的代表人物凯尔森,以政治法学批判其纯粹法学。但该书又并非与神学没有一点关系。作者浸淫天主教政治理论传统很深,书名表示作者仍然坚持这一传统的有效性。本雅明读后曾经激动地写信给施米特,称要用自己的美学理论为其"政治的神学"作论证。1933年底,也就是纳粹刚刚执政那年,施米特对该书作了少许修订,"涉及与自由主义规范论及其法治国家学说的论争,只字未动,几处删节只涉及某些无关紧要的段落"。以后各版均据此修订本,最近的重印是Berlin1993(中译见:《施米特文集》卷一,刘宗坤译,上海人民版)。


  Die geistesgeschichtliche Lage des heutigen Parlamentarismus(《当今议会制的思想史状况》, Munchen / Leipzig1923,Berlin1996)是施米特批评自由主义民主政制的名作,深入讨论了议会民主制的法理学和政治学困难。议会民主制的的法理思想基础?quot;公共辩论",反对近代绝对主义国家的"国家秘术"论(马基雅维利),希望通过公共辩论寻求不同政治立场之间的"平衡"或"妥协"。在施米特看来,如果各种政治力量无法达成"平衡"或"妥协",议会民主制就必然陷入危机,何况所谓"公共辩论"通常都是虚假的,大资本的利益集团实际上支配了重大的政治决策。由此可以理解,为什么当今的新左派尤其看重此书(中译见《施米特文集》卷二,冯克利译,将由上海人民出版社出版)。


  Romischer Katholozismus und Politische Form(《罗马天主教与政治形式》,JakobHegner / Hellerau1923初版,Theatiner / 1925二版,Ernst Klett / Stuttgart1984),主要讨论罗马天主教的政治代表制,是施米特论着中最早被译成英文的小册子(The Necessity of Politics: An Essay on the Representative Idea in the Church and Modern Europe(trans. E.M. Codd Londeon: Sheed & Ward,1931),1988年这个英译本经过修订再版,更名为The Idea of Representation(Washington, dc. 1988)。但这个译本仍然被认为不牢靠,另一新译本,书名采用直译:Roman Catholicism and Political Form(trans. G.L.Ulmen Westport,CT: Greenwood Press1996;中译见《施米特文集》卷一,刘锋译,上海人民版)。


  Der Begriff des Politischen(《政治的概念》),是施米特最重要的政治哲学论着,提出了"政治就是划分敌友"的著名论断,政治思想史学界公认为二十世纪政治哲学经典文献。该书版本相当复杂。1927年,施米特应邀在柏林政治学院作了题为"政治的概念"的讲演,讲稿经扩充随后刊于〈社会科学与社会政策文库〉卷58(1927);1928未作改动重刊于题为Probleme der Demokratie(民主问题)的"政治学"丛刊卷5(Berlin-Grundwald);1932年,施米特修订、扩充,出版了单行本(Munchen/Leipzig),修正了原版中对自由主义政治论的迁就立场,附有一篇批判政治中立化的重要论文〈中立化和非政治化时代〉(共82页)。一年后,施米特再作修订,出版单行本(Hamburg1933版),取消了1932年版的附文,修订贴近纳粹意识形,同时受到施特劳斯1932年评注的影响,力图推进对自由主义思想的批判。


  1963年,施米特重印1932年修订版而非1933年修订版,撰写了新序并附加三篇短小的"增补附论",重新收入1933年版取消了的〈中立化和非政治化时代〉。除非涉及具体的细节,论者通常引用1932年版(两个英译本均依据此版)或1963年的重印本(中译见:《施米特文集》卷一,刘宗坤、吴增定译,上海人民版)。   Verfassungslehre(《宪法学说》,Munchen / Leipzig1928 / Berlin1993)是施米特最据学术份量、篇幅也最大的宪法学论着,以对魏玛宪法的解释和研究为基调,深入讨论了宪法这一现代国家立身之本的基本问题,如今已经被学界公认为宪法学史上的重要论着。


  Das Zeitalter der Neutralisierungen und Entpolitisierungen(〈中立化和非政治化时代〉)是一篇论文。1929年,施米特在巴塞罗纳作题为Die europaische Kultur im Zwischenstadium der Neutralisierung(中立化中间阶段中的欧洲文化)的报告,同年在〈欧洲评论〉上发表,1932年经修订后改为现题收入《政治的概念》第二版(1932)。此文乃施米特的历史哲学纲要,不仅施米特本人十分看重,也是研究者经常涉及的基本文本,可以与海德格尔在该文刊行近十年后发表的〈世界图景的时代〉一文对勘(中译见:《施米特文集》卷一,刘宗坤译,上海人民版)。


  Der Huter der Verfassung(《宪法的守护者》,Leipzig1931 / Berlin 1985)篇幅不大,但在当时影响极广,针对魏玛宪政的困顿,施米特提出了自己的解决方案。


  Legalitat und Legitimitat(《合法性与正当性》,Munchen & Leibzig1932 / Berlin1993)与《宪法的守护者》一样,篇幅不大,但在当时影响极广,如今已成为二十世纪宪法学的经典文本。这篇文章批评凯尔森的实证主义法学,敏锐地看到形式民主的危险性。主张对反自由民主宪法的政党实行党禁,就是在这部小册子中提出了的。这篇长文有两个版本,一是自1932年以来多次重印的单行本,另一个版本是五十年代收入《宪法法文集》的文本,施米特为此加了"跋"(单行本中无),说这篇文章证明自己在纳粹上台前已经警告:如果给那些根本就反对魏玛宪法的政党以议会民主的平等,无异于民主宪政的自杀。言下之意,如果当初的民国中央政府听从他的警告,对纳粹党施行党禁,哪会有后来的民族灾难(中译见《施米特文集》卷二,李秋零译,将由上海人民出版社出版)。


  Staat,Bewegung,Volk - Die Dreigliederung der politischen Einheit(《国家、运动、人民:政治统一体的三个肢体》,Hamburg1933),是施米特在纳粹上台后出版的第一部论着,通常以为是施米特开始投靠纳粹政治的明证,实际上,施米特企图借纳粹意识形态论述自己从前的观点。


  Staatsgefuge und Zusammenbruch des zweiten Reiches - Der Sieg des Burgers uber den Soldaten(《国家架构与第二帝国的崩溃:市民战胜士兵》,Hamburg1934),是施米特在纳粹上台后出版的第二部论着,性质与前一本书相同,仍然想借纳粹党的统治恢复传统的君主政制。


  Uber die drei Arten des rechtswissenschaftlichen Denken(《法学思想的三种类型》,Hamburg1934 / Berlin 1993),是施米特在纳粹上台后出版的第三部论着,虽然纳粹意识形态的痕迹日渐明显,施米特的主要论敌仍然是实证主义法学。


  Der Leviathan in der Staatslehre von Thomas Hobbes - Sinn und Fehlschlag eines politischen Symbols (《霍布斯国家学说中的利维坦:一个政治符号的意义和失败》,Hamburg1938,Ernst Klett / Stuttgart1982),是施米特被迫退出纳粹党控制的法学界后写的第一部学术论着,回到了二十年代至三十年代初思考的政治哲学-神学问题通书充满曲笔,不仅是霍布斯研究史上的一个里程碑,亦是施米特政治哲学的重要论着。1982年,Gunter Maschke重新编辑,收入了施米特在1965年在Staat(国家)学刊上发表的一篇书评,分别评论了英国学者F.G.Hood、新教神学家(巴特的学生)Dietrich Braun和天主教教会法学家Hans Barion的霍布斯研究(值得注意的是,施米特没有评论施特劳斯的霍布斯研究);Gunter Maschke还写了长篇编者后记。


  立场和概念:Positionen und Begriffe im Kampf mit Weimar - Genf - Versailles: 1923 bis 1939(《1923-1939年间与魏玛、日内瓦、凡尔赛斗争中的立场和概念》,Hamburg1940/ Berlin 1994),是施米特身前自编的唯一两部文集之一,以1923年至1939年给报刊写的时论文章为主,其中自然包括支持纳粹的法律革命的文章(如臭名昭著的〈领袖守护法律〉一文),因此,施米特身前没有重印这部文集(中译本将由上海三联书店出版,朱雁冰译)。


  Volkerrechtliche Grossraumordnung mit Interventionsverbot fur raumfremde Machte(《禁止外部空间权力干涉的国际法大空间秩序》,Hamburg1941 / Berlin 1991),是施米特在二战爆发后对国际法问题的法理学思考,纽伦堡法庭曾经以此为证据怀疑施米特参与为纳粹的"大空间"理论造势,施米特在聆询时对此断然否认。


  Land und Meer: Eine weltgeschichtliche Betrachtung (《陆地与海洋:世界史的观察》,Leipzig1942,Ernst Klett / Stuttgart1984),以给女儿讲故事的形式,从法理学角度论述欧洲近代历史:海洋象征英美海洋国家及其法理传统,陆地象征欧陆国家及其法理传统,近代以来的历史就是海洋力图征服陆地的历史。看起来,施米特似乎在为纳粹德国反抗英美法的世界霸权提供历史哲学的解释,实际上施米特要说的是,海洋与大陆分别代表两种法理和政治传统,两者之间的差异具有人类学的根源,战争并不能消除这种差异。   Ex Captivitate Salus: Erfahrungen der Zeit 1945-1947(《从被虏中得救:1945-1947年的时代经验》,Koln1950),是施米特被国际法庭开释后回到家乡幽居最初两年间写的带杂忆性质的思想笔记。


  Der Nomos der Erde im Volkerrecht des Jus Publicum Europaeum(《欧洲公法的国际法中大地的法》,Koln1950/ Berlin 1997),是施米特在国际法方面的重要论着,将其在二战期间所思考的海洋与陆地的历史冲突上升为法理学论题,提出"大地的法"这一概念为欧洲的国际法传统辩护。本书与早年的《宪法学说》合壁,施米特便形成了自己完整的公法理论。


  Donoso Cortes in gesamteuropaischer Interpretation: Vier Aufsatze(《四论整个欧洲对柯特的解释》,Koln1950)。柯特是十九世纪末期著名的西班牙外交官、天主教保守主义政治哲学的代表,对施米特一生的思想影响甚大。在早年的政治哲学-神学论着中,施米特一再引征柯特,二十年代还写过柯特专论的文章。施米特在晚年重新回到柯特,明显有意传承天主教保守主义政治思想统绪。思想史家们承认,如果不是施米特对柯特的旁衍发皇,柯特很可能就被历史遗忘了。   Hamlet oder Hekuba - Der Einbruch der Zeit in das Spiel(《哈姆雷特或者赫库芭:时间突破戏剧》,Dusseldorf/Koln1956)是一部奇特的论着,其意图究竟是什么,颇为费解。表面看来,该书讨论的是哈姆雷特著名的"犹豫"与女性的关系,但施米特是政治哲学-神学家、公法学家,对文学作品(比如多伯勒的长诗"北极光")的解释,无不带有政治思想的意图。加达默尔从美学角度来评论这部论着,显然不得要领。


  Verfassungsrechtliche Aussatze aus den Jahren 1924-1954 (《宪法法文集:1924-1954》, Berlin1953 / 1985),是施米特身前自编的另一部文集,收集了自己三十年间所写的宪法学论文。文章大致按编年派序,分四部分:第一部分题为是"出发状况",第二部分题为"宪法的守护者及其宪法法的保障问题",第三部分题为"例外状态与内战状况",第四部分题为"一般论文"(Allgemeines)。十分清楚,施米特的宪法学是紧密围绕魏玛宪法的历史命运和现实处境而展开的,是对这一曾被誉为世界上"最完美的宪法"的批判性思考。同样相当清楚的是,施米特根本上是要维护、巩固、而非推翻自由民主的魏玛宪法。


  Die Tyrannei der Werte: Uberlegungen eines Juristen zur Wert-Philosophie(《价值的僭主:一个法学家对价值哲学的思考》,Kohlhammer / Stuttgart1960)是施米特的一篇讨论价值哲学的论文,写于五十年代中期。当时施米特的处境不佳,由施米特自费单行出版。1960年,著名的新教神学家云格尔和一位颇有学识的出版家受施米特这篇论文激发,写了评论文章,与施米特的论文合在一起,由新教的Kohlhammer出版社印行,施米特为自己的论文加写了前记(中译见《道风》,16(2002),朱雁冰译)。


  Theorie des Partisanen: Zwischenbemerkung zum Begriff des Politischen(《游击队理论:政治的概念附识》,Berlin1963/1995)。施米特在前言中说,该书不是关于"政治的概念"已经写过的一些"增补附论"一类东西,而是独立的论文。该书从十九世纪源于西班牙的游击战讲到列宁、毛泽东对游击战理论的天才发展,读起来饶有兴味。为什么施米特对游击队感兴趣?游击队的特征是:依托乡土抵抗外敌、打仗不讲规矩、灵活机动、善于识别实际的敌人,凡此种种特性,恰恰为施米特划分敌友的政治论、陆地与海洋对抗的国际大空间论及其正当性对抗合法性的公法学说提供了强有力的左证,所以称为"政治的概念附识",堪称一部独特的政治哲学论着(中译见《施米特文集》卷一,朱雁冰译,上海人民版)。


  Politische Theologie II - Die Legende von der Erledigung jeder Politischen Theologie(《政治的神学续篇:取消所有政治神学的传说》,Berlin1970)。严格说来,施米特的所有政治论着和法学论着都带有神学痕迹,以至于有"法学的神学家"之称。坚持从神学的立场来看待政治和公法学(宪法和国际法)问题,就是所谓"政治的神学"。早年与施米特关系密切的新教神学家佩特森起初与施米特的立场相近,坚持神学对现代政治-法学的有效性;后来──也就是在纳粹上台后,佩特森改变立场,转而攻击施米?quot;政治的神学"的提法,主张取消神学的"政治"思考方式,引发了学界后来一系列对"政治的神学"或神学的法理学-政治学的批判。施米特在晚年(1970)写了《政治的神学续篇:关于取消一切政治神学的传说》作答,对种种批判提出了反批判。这篇论文与1922年《政治的神学》在风格上有一个共同点:具有强烈的论战色彩,直接针对当时一些有影响的政治哲学、法理学观念,为神学的"政治"思考方式辩护,关键论题仍然是:如何理解"政治"(中译见《施米特文集》卷一,吴增定译,上海人民版)。


  Glossarium: Aufzeichnungen der Jahre 1947-1951(《语汇:1947-1951笔记》, E.Freiherr von Medem编,Berlin1991)是施米特续《从被虏中得救》之后写的又一部带杂忆性质的日记体思想笔记,三百余页,涉及对许多历史上和同时代的人物的评论。施米特喜欢用古拉丁词,就像章太炎喜欢用三国前的字。Glossarium是由希腊语变来的古拉丁词,意为"语词汇编"。本书虽然早已经写成,但施米特身前没有出版,去逝后经人整理、编辑,出版后为施米特研究带来巨大冲击。


  Joachim Schickel Gesprache mit Carl Schmitt(《什克尔与施米特对谈》,Merve Verlag Berlin1993)。什克尔(Joachim Schickel)是位汉学家、记者、毛主义者,毛泽东诗词的德文译者。1968年正当中国的"文化大革命"进行得热火朝天时,什克尔多次访问施米特,从游击队理论中的毛泽东思想谈到政治哲学问题,以及施米特与其早年友人Hugo Ball的关系。本书在施米特去逝八年后才出版,由访谈录和什克尔的访谈笔记两部分构成,什克尔附加详注。


  Staat,Grossraum,Nomos:Arbeiten aus den Jahren 1916-1969(《国家、大空间、法:1916-1969文集》,Gunter Maschke编,Berlin1995),是迄今为止除施米特自己编订的两部文集之外由他人选编的文集,既非像《立场与概念》那样偏重时论文,也不像《宪法法文集》那样偏重某个专门领域,而是顾及到宪法学说、政治学说、国际法学说、思想史等多方面,编辑体例与《宪法法文集》相同,分为四部分,但基本上按编年顺序(时间跨度五十余年)。四个部分的分题是:1、宪法与专政,2、政治与理念,3、大空间与国际法,4、围绕大地的法;共收入39篇文章,选材精当,反映了施米特一生思想的发展轨迹(中译本将由上海三联书店出版)。尽管如此,没有收入文集的重要文章实际还不在少数。


  Ernst Junger - Carl Schmitt Briefe 1930-1983(《恽格尔-施米特书简:1930-1983》,Helmut Kiesel编,Klett-Cotta/Stuttgart1999)收集了这两位德国现代思想史和政治史上最有争议的人物长达五十多年的通信。恽格尔是文人,以语言料峭、思想恢奇的小品、散文著称,迷倒好几代德国知识人,堪称文人界中的国魂代表,或者说是德国的鲁迅也可以。 6


  Antworten in Nurnberg (《钮伦堡的回答》,Berlin2000) 由法学史家Helmut Quaritsch编辑,收入了施米特在钮伦堡国际法庭的三次聆讯纪录和四篇陈词,编者还写了长篇评注。施米特与纳粹政权的关系,是施米特研究中争议极大的问题,本书的材料实际是施米特在国际法庭调察、聆讯期间的自辩辞。根据调察结果、相当程度上也根据施米特的自辩,国际法庭没有将施米特列为希特勒战争罪犯集团成员。但作为法学史家,编者的意图不是为了再次证明施米特与纳粹政权没有同伙关系,而是要用施米特的自我辩护推翻这样的传说:纽伦堡国际法庭的审判是国际法史上的一次辉煌胜利。编者的长篇评注力图说明,纽伦堡审判所依据的原则在国际法史上无先例可循,没有、而且也不可能成为未来的国际审判缘引的判例,人类还没有找到世界公认的国际法的正义原则。


  施米特研究基本文献概述


  尽管施米特在战后德国的影响从来没有消失过, 施米特论着(尤其散见在各种杂志上的文章)的收集、整理、编辑,未见周全。施米特早年的论着,在多家不同的出版社出版。九十年代以来,与施米特早就有私交的柏林Duncker & Humblot出版社开始重印其早年的主要论着,斯图加特Ernst Klett出版社也重印了若干种,但仍然有一些论着未见重印。Piet Tommisien在五十年代开始收集、编辑施米特散见的文稿和同时代人的反应、回忆等等,主编 SCHMITTIANA:Beitrage zu Leben und Werk Carl Schmitts(《施米特生平与著作文献》),由Duncker & Humblot出版社印行,至1996年已经出版五卷。


  最早的施米特评传出自美国学者Joseph W. Bendersky之笔──Carl Schmitt: Theorist for the Reich(《民国的理论家:施米特》,Princeton Uni.1983),迄今仍然以详实的记叙占据重要的文献地位。九十年代,Paul Noack的Carl Schmitt: eine Biographie (《施米特传》, Berlin1993)和以文献丰富著称的Andreas Koenen的Fall Carl Schmitt: Sein Aufstieg zum "Kronjuristen des Dritten Reiches"(《施米特事件:崛起为"第三帝国的桂冠法学家"》,Darmstadt1995),进一步丰富了施米特的传记材料,尤其详加考证施米特在1933年前后的政治生活,力图澄清施米特与纳粹政权的关系问题。尽管如此,施米特传记研究仍有极大开掘余地。据说,迄今仍有一万七千封施米特往来书信没有解读;施米特有记日记的习惯,少有中断Dusseldorf的国家档案馆(das Hauptstaatsarchiv)保存了五百档案箱(Archivkartons)施米特文献,其中相当部分是施米特自二十年代后期以来的日记,这些日记大部分还没有被用于传记研究。近年有史家研读了其中三十年代初的日记,对于施米特在纳粹上台前的政治活动又有了新的看法。7 Gopal Balakrishnan的The Enemy: An Intellectual Portrait of Carl Schmitt(《敌人:施米特思想评传》,Verso / London 2000)是迄今为止最新的施米特评传英文著述,作者属于新左派,致谢时首先感谢Perry Anderson。书中的传记材料完全依据已经出版的上述三部评传,作者偏重对施米特思想的新左派式的解析。


  另一部值得提到的施米特思想评传是Nicolaus Sombart,Die deutschen Manner und ihre Feinde: Carl Schmitt - ein deutsches Schicksal zwischen Mannerbund und Matriarchatsmythos(《德意志男人及其敌人:男人联盟与女权制神话之间的德意志命运-施米特》,Frankfurt/Main1997)。作者是著名社会学家松巴特(Werner Sombart)的儿子,其父与施米特曾长期在伯林大学共事,因而作者从小就认识施米特。这部评传见解独到、带有强烈批判性,在德国流传很广,非专业人士通常从这部书来认识施米特。但小松巴特的评述个人色彩太强,以至该书很少被专业学界引用。   英美学界到八十年代才开始关注施米特。战后的冷战时代,由于施米特与纳粹的关系,施米特研究在英语学界一直属于意识形态禁区。1987年出版的《布莱克政治百科全书》还没有给予施米特条目足够的篇幅,那个时候,施米特主要著作的大举英译才刚开始。施米特论着最早的英译本是《罗马天主教与政治形式》(1931),译者是英国的天主教学者,可见,当时注意到施米特论着的,也并非英美政治哲学、法学界的人士。四十年代后期,施米特有一篇短文被译成英文(Politics: The Struggle with the Enemy,见 William Ebenstein编:Man and the State,New York1947,页299-302),以外再没有见到施米特论着的英译,直到1976年《政治的概念》有了英译本(New Brunswick,1996修订再版)。


  1985年施米特去逝后,欧美学界出现施米特研究热。但施米特研究热的出现,与施米特去逝实际没有什么关系,倒与冷战时期的终结相关。因此,施米特研究应该划分为两个时期,以八十年代中期为断。86年至96年间,据说德国几乎每个月有一部研究施米特的论着出版,涉及宪法、国际法、现代政治思想史、国家理论、政治哲学和政治神学。施米特在世时,德语学界并非没有人研究其思想,但大都局限在法理学领域或纠缠于施米特的纳粹事件。新的研究感兴趣的不再是施米特的政治失足和局限于法理学、政治理论,而是更为广泛的政治哲学问题。德国的施米特研究热可能与与德国经济奇迹之后的国家意识相关:青年一代思想者抑制不住要考虑德国在新的国际政治格局中的政治领导权问题,对当今德国没有政治的强势权力的政治现实不满。   英美学界最早研究施米特的是右派思想史家Georg Schwab,但他介绍施米特的英语论着The Challenge of Exception: An Introduction to the Political Ideals of Carl Schmitt between 1921 and 1936(《例外的挑战:1921年至1936年间施米特的政治思想引论》)是在德国出版的,十多年后才在美国出版(Berlin1970,New York1989修订再版)。1985至1986年间,美国麻省理工大学出版社(MIT Press)连续推出了《政治的神学》、《当今议会制的思想史状况》(英译本名为《议会民主制的危机》)、《政治的浪漫派》的英译本。


  Georg Schwab的施米特研究是在冷战时期完成的,右派政治理论家从来没有对施米特的政治思想失去敬意和关注完全可以理解,因为施米特向来被看作右翼政治思想的代表。八十年代中期,新左派理论家忽然显得比右派理论家更热衷复兴施米特,英美学界的施米特研究热与社群主义发起新一轮自由主义大批判几乎同时兴起,恐怕不是凑巧,抨击自由主义政治理念的所谓中立性恰是社群主义的重点之一。8 著名的左派学刊Telos在1987编辑了一期施米特专号,以后多次发表施米特文章的英译和注释,主张从施米特学习对自由主义的批判。 9


  新左派和新右派理论家与自由主义政治理论家看待施米特的政治-法学理论的思想立场明显不同,各派政治思想的精神界限并没有模糊。有人说,如今左派、右派的卷标已经过时,从英语学界对施米特思想的评价来看,可能是谣言。自由主义政治理论家把施米特看作"自觉拥抱恶的人"(Holms语), 声称对于施米特的政治理论"绝不能让步"(萨托利语)。10 哈伯马斯在评施米特的《议会民主制的思想史状况》英译本时,对英语思想界的施米特热表示惊愕。这位年青时曾受施米特论着影响的法兰克福学派后裔警告:施米特虽然触及到议会民主制的一些要害,但法国和英语国家的后现代论者与施米特联手,自由主义的灾难可能重临。哈伯马斯告诫左派知识人不要去填充施米特的法西斯主义群众民主理论与马克思主义人民民主理论的鸿沟。民主宪政不能与公共辩论的过程分离,自由主义宪政强调的意见和普通意志的一般形式,对于公共辩论是必不可少的。施米特把民主从自由主义假定的抽象人性分离出来,民主必然附属于在人民欢呼的独裁者领导下的民族同一体,把民主引向法西斯主义的Fuhrer-demokratie(领袖民主)。11 可以看出,八十年代以来的施米特研究,是冷战后新的政治思想论争的反映。事实上,英语学界的施米特研究无不将施米特参与的魏玛宪政论争与当今的政制论争联系起来,将欧陆的政治思想问题与英语世界的政治思想问题联系起来。


  八十年代末,施米特研究已经相当国际化。至1997年,《政治的概念》被译成了十五种语文,《政治的神学》被译成了十三种语文,《当今议会制的思想史状况》被译成了八种语文,施米特研究则牵动了哲学、法学、社会学、神学、思想史等相当广泛的领域。施米特成了思想的幅射光束,被研究者门用来比较欧洲近代思想史上的各种思想大家:比如与普勒斯尼比较,Rudiger Kramme,Helmuth Pressner und Carl Schmitt: Eine historische Fallstudie zum Verhaltnis von Anthropologie und Politik in der duetschen Philosophie der zwanziger Jahre(《普勒斯纳与施米特:二十年代德国哲学中人类学与政治学之关系的个案研究》,Berlin 1989);与黑格尔比较,Reinhard Mehring,Pathetisches Denken-- Carl Schmitts Denkweg am Leitfaden Hegels: Katholische Grundstellung und antimarxstische Hegelstrategie(《泛神论思想──黑格尔思想主导中的施米特思想之路》,Berlin1989);与哈贝马斯比较,Hartmuty Becker,Die Parlamenttarismuskritik bei Carl Schmitt und Jurgen Habermas(《施米特和哈贝马斯对议会民主制的批判》,Berlin 1994);与卡尔、巴特比较,Mathias Eichhom,es wird regiert! Der Staat im Denken Karl Barths und Carl Schmitts in den Jahren 1919 bis 1938(《就要统治!1919-1938年间巴特和施米特关于国家的思想》,Berlin1994)。与霍布斯和韦伯的比较尤其值得重视:Gershon Weiler,From Absolutism to Totalitarianism:Carl Schmitt on Thomas Hobbes(《从绝对主义到全权主义》,Colorado1994);Gary L.Ulmen,Politischer Mehrwert: Eine Studie uber Max Weber und Carl Schmitt(《政治的剩余价值:韦伯与施米特研究》,Weinheim1991)。晚近,后现代派思想家也加入了施米特热,将施米特与福科、德娄茨(Gilles Deleuzes)、瓜塔尼(Felix Guattaris)等扯在一起,以所谓占有身体、而非占有空间的生物-权力论来解读施米特,施米特俨然成了后现代政治哲学的祖师。12 九十年代,德里达也参与解读施米特论着。


  最早研究施米特的汉语学者,是曾任教台湾大学、现为大法官的吴庚。七十年代留学德国时,吴庚同时研究韦伯和施米特,回台湾后出版的《政治的新浪漫主义:卡尔、史密特政治哲学之研究》(台北:五南版,1981),对施米特的法理学思想作了扼要、清晰的论析,称其思想的特征是"新浪漫主义"。由于成书于七十年代末(引用研究文献至1978年),加之,作者的专业是法理学,在视野和深度两方面都有相当局限。   据说日本学界早在二十年代就有学者介绍施米特,从此一路跟进,战后中断过一段时期,六十年代出现施米特研究的新潮,施米特的主要著作都有日文译本。但研究施米特思想的主要是法学界,具体情形和当今进展如何不详。


  施米特故事的各种讲法


  前文提到,对施米特政治思想的解释,学界有很大的岐议,但基本上可以分为左派、右派和自由派的解释立场,下面列举几部专著略予说明,供研究者参考。


  Renato Cristi的Carl Schmitt and authoritarian liberalism: strong state,free economy(《施米特与权威自由主义:强国家、自由经济》,Cardiff,1998)是保守自由主义的施米特解释的代表。作者以为,施米特的基本思想是:强国家、自由经济,其论据是1932年11月兴登堡接受帕本辞去总理职后第六天,施米特发表的纳粹上台前最后一篇时文:"致鲁尔钢铁工业家协会(因名称太长而称"长名协会"Langnamverein)的公开信",正式发表时题为〈强国家与健康经济〉(Starker Staat und gesunde Wirtschaft)(现收入《国家、大空间、法》),以此展开对施米特整个思想的解释。施米特在公开信中呼吁工业巨头们放心,强权国家的政治方案要重建国内的统一秩序,防止内战,以便对付国家的敌人,绝不会妨碍或干预他们要求的自由市场经济。事实上,国家的强权恰恰需要自由的市场经济来支持。在魏玛民国的最后三年里,施米特一直致力巩固魏玛宪制,只要它成为强国家式的宪制。   作者论证说,按古典自由主义的看法,强国家与自由经济不兼容,不可能同时主张强的国家主权和自由的公民社会。但施米特认为这是可能的,前提是区分主权的实体和运作(施米特缘引中世纪神学家D''Ailly和Gerson的主权理论来支撑自己的论点)。这种区分的含义是:国家主权的运作在法律上受到规约和限制(法治),而这一主权的全能实体则不受限制,它处于隐伏状态,在例外的紧急状态中才启用。尽管施米特只是在魏玛早期提到这种区分,至少表明他对强国家的理解并非等于不要法治秩序和自由的公民社会。


  作者还提请注意施米特的宪政主张所产生的历史背景,这就是德国在一次欧战后的弱国家状态,革命废除了君主式的道统性,国家成了一盘散沙。施米特追随霍布斯,相信只有能作出强有力的决策的国家才能宣战,而国家是否强有力的证明在于能否决定敌友,保持敌友界限的张力。一旦国际政治秩序稳定,国内政治处于规范状态,国家主权就可以依法运作,立法国家的规范性就可以代替例外状态中的raison d''etat(国家理由)──绝对王权的政治理由。问题是,当时德国所处的恰恰是(国际和国内政治秩序的)非常状态,只有那些无视政治现实的人才会幼稚地相信,国家制度能仅仅靠法治的合法性秩序来维持,无需实质的专政权力。施米特攻击的正是这种相信法治的合法性足以的幼稚的自由主义,而成熟的自由主义应是既维护公民社会,同时承认主权国家中政治专政的必要。这就是所谓保守的或权威的自由主义,用韦伯的话说,是"政治成熟的"自由主义。


  施米特在纳粹时期曾使用"权威自由主义"这一述词来概括十九世纪流行的宪政制度,但其用法是否定性的(参《立场与概念》,页231)。因为,施米特以为民族社会主义帝制已经能够更好地表达这个旧的提法。纳粹时期的施米特思想仅是其魏玛时期的思想实践的一个短暂插曲,并不足以说明他改变了对于自由的市民社会的观点。为了证明自己的论点,Cristi用了整整一章具体分析施米特从1932年11月到1933年4月的半年间思想的具体转变──从反对纳粹执政到投身纳粹政治,细致解读〈强国家与健康经济〉一文,考究三月24日民国议会颁布"授权法案"后施米特写的法学评注和四月7日施米特撰文从法学上解释"国家总督法案"时的具体想法。Cristi 得出的结论是:"强国家、自由经济"不仅是理解施米特的国家和宪政学说的关键,也是理解其投身民族社会主义革命的关键。


  如果不是这样,如何解释施米特主张改良、而不是废除议会民主宪政?如果审慎辨析施米特对自由主义的批判,据Cristi说,可以发现施米特的批判纯粹是政治论的,而不是价值论的:即自由主义的政治中立化无法保障国家的政治同一,以便国家成为一体反对国家的敌人。施米特的真正论敌其实不是自由主义的价值理念,而是非驴非马的自由民主政制。以个人主义和多元主义的自由价值为政制基础,必然削弱国家的治理权威,哪里还谈得上决断国家的敌人。对于施米特来说,自由主义既不是政治形式,也不是国家形式,而是一种价值观。只有民主政体、贵族政体、君主政体的类型,而没有什么自由政体一说。自由的市民社会不仅可以体现在民主制中,也可以体现在君主制和贵族制中。把宪政搞成自由主义的法治形式,根本误解了政治形式的实质。施米特的决断论的含义是协调或并置政治原则和自由原则,强决策的国家并不缩减任何市民社会的自由成份。纯粹法学的自由主义宪政观念过于理想化,认识不到其中仍然存在国家的主权问题,自由的法治仍然必然表现为政治的专权。看不到自由主义国家中的政治(划分敌友)现实,要么是幼稚的,要么是自欺欺人。   作者的结论是:施米特并非那些简单化的批评家描绘的极端反自由主义,即便施米特的确使魏玛民国的合法性宪政秩序相对化了,仍然与魏玛宪政的现实妥协,策略性地承认自由主义政制。《议会民主论的思想史状况》明显主张改良而非废除魏玛的议会民主,通过区分自由与民主,为稳定同质的政治秩序保留足够的空间。施米特对自由与民主的区分完全不像哈贝马斯所担心的那样是实质性的,而仅是功能性的。施米特要阻止的是出现纯粹自由的民主政治,民主程序的意义仅在于选举有代表作用的官员(页16)。施米特有条件地认可魏玛宪政,乃因为在他看来,魏玛宪法其实可以提供一种政治的status mixtus(混合国家)形式,把全民投票的直接民主制与个人专政权力(这体现在宪法48条赋予总统的专制权力)结合起来。自由主义只能是各种政治力量和形式的平衡剂,使国家成为一种混合国家。《宪法学说》通过对魏玛宪法的系统解释,阐释了这种混合国家的主权论:混合国家决定了混合宪政──法治与政治要素(即专政)的平衡,"现代自由的法治国家的宪政实际上都是混合的宪政"(参《宪法学说》,页200)。施米特意识到对魏玛宪政持坚硬对抗态度是无用的,可以有限度地接受魏玛宪政。关键在于,国家主权在专制的总统,而不是在有制宪权的全国人民立法议会。调和自由主义与政治的保守主义的途径之一是区分自由与民主,这相当于黑格尔同时肯定自由的市民社会与保守的国家,拒绝大众的政治主权。   无论施米特思想在各个时期有什么样的变调,据作者说,保守的自由主义都是其不变的立场。这一立场的要点是元法律观,即法律和宪政的具体秩序形式要以实质的同一价值为基础。施米特主张靠一种形而上学的共同体价值把正当性与法律秩序的区分连接起来,把专权的实体与专权的运作连接起来,以及提出绝对的宪法和立宪权、政治的观念、人民运动的观念,都是要对抗法律实证主义没有实质价值基础的纯粹国家观,这并不等于全盘否定自由主义的价值观。施米特的保守主义理论是对德国1918-1919之交革命的反应,一如霍布斯的思想是对英国清教革命的反应,柏克的保守主义是对法国革命的反应,而霍布斯和柏克(Cristi忘了加上同样重要的黑格尔)实际上都是保守的自由主义。《政治的浪漫派》指责革命破坏了国家伦理的统绪,要在Adam Muller和Friedrich Schlegel的政治浪漫派与"真正"天主教的保守主义(Maistre、Bonald、柯特)之间划清界限。界限在哪里?施米特以为,Adam Muller和柏克一样,对法国革命的批判还带有党派性偏见,没有依据"道德激情"。政治浪漫派的机缘论和主体主义妨碍国家作出决策的可能,这种优柔寡断的浪漫派实际上更接近非保守的自由主义,而不是真正的保守主义。


  但施米特与老保守主义不同,《论专政》和《政治的神学》把承认政治利益的天主教保守主义政治思想改述为现代的国家和宪政理论:现代的革命已经诉诸人民的制宪权(pouvoir constituant),将新的宪政和法律秩序正当化,推翻或抵制这种正当性已经不可能,只有修改制宪权的实质。施米特希望让制宪权成为主体决断的主权专政,以便废除魏玛宪政的立法议会和自由的民主正当性。《宪法的守护者》最早表达了全权国家的观点,但施米特的全权国家观念是相对于十七-十八世纪的绝对国家观念和十九世纪的中立国家观念而言的。绝对国家和中立国家清楚划分市民社会和国家,相反,全权国家使市民社会和国家一体化。跨越国家利益与市民社会利益的界限,涉足市民社会的治理,让国家摆脱中立性,为的是不使国家成为徒有其名的政治形式。   Cristi的解释倒符合施米特从韦伯那里承继来的"政治成熟",尽管他几乎没有提到韦伯。作者最后还论证说,施米特的权威自由主义与哈耶克的自由主义没有什么差别。的确,哈耶克1943年的《通往奴役之路》抨击民族社会主义?quot;时代精神"时,在讨论法治的第六章等于放过了施米特,只在两个注脚中提到这位"纳粹的首席宪法专家"。13 哈耶克如今被视为自由主义的头号大师之一,从经济学、法学和政治哲学阐发自由主义原理不遗余力。然而,如果认真审察,哈耶克的主张与施米特在魏玛后期的立场完全一致:把自由主义价值与权威的法治民主论结合起来。施米特协调民主论与权威论的对立、自由主义与全权主义的对立,开启了哈耶克探索的自由市场的社会与权威国家的协调。Cristi断定,哈耶克实际上受益于施米特甚多,只是他不承认而已。14


  Cristi的问题意识很可能看轻了施米特思想的复杂性,缩减了施米特思想的深度和幅度。施米特既是现实政治的批评家,也是政治哲学和法理学家,其论说恢奇多端,乃因为其现实政治批评必须与具体的政治处境相干。权威自由主义可能是施米特政治思想的一个局部性论点,却被Cristi放大成施米特政治思想的基本甚至全部关怀所在。尚若真的如此,施米特的许多论着就是无法理解的了。


  David Dyzenhaus的Legality and Legitimacy: Carl Schmitt,Hans Kelsen and Hermann Heller in Weimar(《合法性与正当性:魏玛时期的施米特、凯尔森、赫勒》,Oxford1997)可看作社会民主派的施米特解释。作者以1932年魏玛民国著名的宪政诉讼(普鲁士邦政府告民国中央政府违宪)案为个例,分析当时分别代表保守主义、自由主义和社会民主主义的政治思想家对这场宪政诉讼案的不同评价,由此解释施米特、凯尔森、赫勒三人的政治哲学-法学思想的分歧。作者希望引出的结论是:即便施米特的法学主张可能具有法西斯主义性质,凯尔森的法律实证主义及其相对主义的制度设想除了能保障政治异见外,再不能提供任何足以对抗法西斯主义的制度性要素,何况保护政治异见这类纯粹主观的东西与纯粹法学本来是不相干的。言下之意,为纳粹上台铺路的,并非只有施米特的正当性群众民主论,凯尔森的价值中立化的合法性理论同样应该有份。毕竟,纳粹是依合法的程序上台执政的。   社会民主主义者赫勒的政治思想是作者眼中魏玛民国的国家法制困境的唯一解决之途,因为赫勒从社会民主的立场既批判施米特的保守主义权力思想,也批判凯尔森的法律实证主义。在Wolfgang Schlucht六十年代对赫勒的国家学说的分析的基础上,15 作者说赫勒的政治理论了不起的是,他并不在意建构纯粹的国家理论──虽然他作为社会学家和政治学家可以如此,而是作为社会民主主义者来发挥国家理论。与凯尔森干瘪的纯粹法学不同,赫勒把具体的民主政治诉求与法学理论结合起来,其政治思想与施米特的法理学一样具有社会学的质感,但他既非像施米特那样,回到民族同质的反启蒙的正当性,也不像凯尔森那样,求诸空洞的规范大口袋中因缺乏伦理原则而空转的合法性,从而解决了韦伯的正当性与合法性的两难。   具体地比较分析施米特、凯尔森和赫勒的思想冲突,目的是要说明与当今北美的主义论争的相干性。作者想证明,当今罗尔斯和德沃金的自由主义政治理论重新提出了一个似乎早已由赫勒解决了的问题:政治秩序如何能够在社会多元质素急增的情况下保持稳定。罗尔斯等在sub specie aeternitatis(自然状态)下构想其政治理论,从社会学上看十分幼稚,与当年凯尔森相比高明不到哪里去。况且,为了保障自由秩序的稳定和规范的"交叉共识",罗尔斯事实上已经将自由主义政治化了:自由主义不是包罗万有的世界观,而是限制在公共生活的理性秩序的范围,仅是社会共同认可的规范性基本原则。这样的宣称仍然没有可能逃脱施米特的批判目光:自由主义在实际政治中相当政治化,而不是如其宣称的那样非政治化。罗尔斯无法避免这样的推论:其中立性的公共理性秩序意味着要消灭自由主义意识形态的敌人,至少要把他们关在这个秩序设立的地牢里。罗尔斯和德沃金都暗中把自由主义的政治价值在道德上绝对化,其结果必然导致以非自由主义的政治方式对待反对自由主义政治价值的人,这就等于自由主义在自己反对自己。


  Dyzenhaus实际上已经接受了施米特的政治观念:政治就是敌友之间的冲突和斗争。与其说自由主义看不到这一政治实情,不如说自由主义以自由主义来对付政治敌人。罗尔斯等无法回避的问题在于,自由主义如何同自己的政治敌人打交道?据说,如果北美自由主义坚持追随凯尔森的相对主义,只会在一个同质的自由社会放纵一大堆私人的价值观,罗尔斯新的"政治自由主义"终将退回到对法律和民主的纯粹实证主义的和工具论的理解。在这样的政治文化结构中,法西斯主义民主的deus ex Germania(德意志上帝)出来填补社会伦理的亏空,就是一种不可避免的社会需要。与多数左派思想家的看法一样,作者认为法西斯主义的成功是自由主义政治成全的。抵制法西斯主义的大民主,需要用赫勒的社会民主理论调校自由主义:自由主义必须既是政治的,也是社会民主的。像德沃金那样,把一种高于法律的道德交到法官手上来使自由主义社会民主化,并不可行。当然,当今北美的政治理论界已经重视哈贝马斯诉诸沟通程序的伦理。对于当今哈贝马斯与罗尔斯的论争,作者认为真道理在哈贝马斯一边,然而,就思想深度而言,哈贝马斯的法理学不及赫勒。要求在程序化的对话中容纳所有政治对手,实际是步赫勒的后尘──通过社会民主克服正当性与合法性的两难,而且认可民主优先于自由。况且,哈贝马斯的民主理论过于先验主义化,这倒需要赫勒对社会民主的法治国家的内在论式辩护来校正(页235以下)。


  Dyzenhaus对哈贝马斯警告北美的施米特热不以为然:施米特对自由主义的批判,并非如哈贝马斯以为的那样,必然导致只有一个群众推举出来的魅力领袖才能救护我们的结论。从施米特那里,自由主义倒是可以学到应该自愿投身社会民主的深渊,勇敢地开放涉及自由主义基本原则的辩论。   然而,社会民主真的可以彻底消除自由与民主之间的不协调?自由主义主张自由优先的理由得到认真考虑了吗?为什么自由主义惧怕群众民主的深渊?施米特诉诸人民的大民主与社会主义者倡导的大民主的异同又怎样呢?领袖民主理论的历史经验中表现出来的民主的民众化弊端──如Judith Shklar指出的那样──对于社会民主论的挑战又如何回答?自由主义的公共理性秩序观念虽然可以不必象罗尔斯那样装进几个含混的提法中去,至少不会成为伪装的施米特的政治敌友论。


  站在自由主义立场的政治理论学者对待施米特的态度,并非都是一味简单的拒斥。John P. McCormick,Carl Schmitt''s Critique of Liberalism:Against Politics as Technology(《施米特对自由主义的批判:反作为技术的政治》,Cambridge Uni. Press1997)就是一例。作者虽然出于自由派立场,却不愿像他的老师Holms那样,对施米特采取被右派称为"漫画式"的涂诬态度。自由主义者批评施米特以"敌友"论来界定政治,但许多自由主义政治理论家恰恰用施米特的政治论来对待他。"对施米特的历史、思想和政治形象表示道德义愤,对那些热情关注他的当代学士表示审慎的怀疑,是正当的,但不能牺牲理论的严肃性"(页15)。作者认定,施米特的政治思想具有法西斯主义的思想酵素,即便不谈他参予纳粹的法理建设,魏玛时期的施米特论着已经表明他是法西斯主义。并非有了纳粹,才有施米特的政治理论。法西斯主义在纳粹之前就出现了,《政治的浪漫派》已经赞赏过墨索里尼、巴枯林和索雷尔。问题是,为什么法西斯主义在自由主义推进的时候出现。作者决意重点研究魏玛时期的施米特思想,不仅因为施米特反驳自由主义政治哲学的基本观点是在魏玛时期奠定的,更重要的是,当时施米特尚保持一个知识人的独立性,而不是作为纳粹份子的一员批判自由主义。


  McCormick的问题意识仍然是当今北美的政治哲学论争:从政治文化的角度看,当今新左派与右派合流夹击自由主义,与魏玛时期左、右派夹击自由主义有相同的思想和政治主题。如今,某些国朝学人以为北美社群主义政治理论提供了新的批判自由主义的精神资源,殊不知,社群主义不过是保守政治理论的回潮,其对于自由主义政治-法理学的批判,与三十年代纳粹法学家(这里指的不单是施米特,还有更靠近纳粹意识形态的Karl Larenz、Ernst Swoboda、Walther Schonfeld等)的批判如出一辙。16 作者警告说,"法西斯主义并没有一去不返,它不仅还活在南美、非洲和东欧等发展中地区,而且还活在欧洲和美?quot;。九十年代北美的政治文化表明,法西斯主义不能仅理解为一个1918年至1945年的年代现象,也不能仅理解成德国和意大利的地缘政治现象。研究施米特的政治思想有助于理解法西斯主义的生命力,这种生命力的源头就在自由主义的政治现实自身中。在二十世纪最初二十年里,自由主义与法西斯主义的关系十分复杂,后来尖锐批判施米特和海德格尔等右派思想家的洛维特、马尔库塞都曾与海德格尔关系密切,自由主义其时相当含混。正因为施米特在二、三十年代对自由主义的深透批判,才使得自由主义变得更为明确。理性、冷静地考察施米特在魏玛时期的自由主义批判,"对于自由主义民主理论的当前思考、新保守主义的技术统治的威胁、更恶劣的新法西斯主义的权威论是有益的"(页21)。


  施米特的战后著作仍然坚持魏玛时期的思想立场,就像海德格尔不做任何说明在战后重刊其纳粹时期的《形而上学导论》,都不是一个简单的政治道德问题。毋宁说,有的哲学──包括政治哲学问题,并不与纳粹的来去相干。法西斯主义的出现正值欧洲社会的全面结构性转型,共产主义、法西斯主义、自由主义是对历史转型的不同应对方案,或历史面临的不同选择方案。当今世界又面临类似的结构性转型,研究施米特思想,意义就在于此。基于这样的问题意识,McCormick首先关注的不是施米特与社会民主论和法律实证论的论争,不是施米特的"强国家与自由经济"的提案,而是施米特的政治诗学(对多伯勒的长篇叙事诗的解释),它表明,其思想的基本关怀是作为现代性的技术统治的文化-政治哲学含义。


  对于作为现代性的技术统治的哲学理解,最有深度的当然是海德格尔。但技术统治首先是一种政治理论和政治实践,其中的难题和关节,没有谁像施米特触及得那么深入。 McCormick 以为,检审施米特的思想是检审海德格尔思想必要的基础。与海德格尔不同,施米特从来没有把技术统治看作现代人必须背负的命运。施米特在其政治诗学中将理性视界不及的东西神学化和神话化,但如此做法恰恰是启蒙理性运动的"进步"结果。施米特的全权主义政治是从自由主义政治的演化中孵生出来的,就好像马克思一方面赞美资本主义的历史力量,同时又宣称它孵生的共产主义将历史地弒父。"施米特的法西斯主义选择内在地与他所批判的自由主义的各种特定因素联系在一起,这表明自由主义从来不是与法西斯主义不相干,而是勾连在一起的。技术统治论就是这种勾连的绝对中心环节"。技术统治论不仅是一种客观理性化的计算操纵式思维,不仅是工具理性,与其结伴而行的是将世界的特殊方面非理性地提升到神话状态(页26)。施米特与海德格尔一样,通过非理性的神话要素来对抗现代世界中的技术统治,因此,对于施米特思想的研究必须拓展到政治文化领域。


  施米特是在韦伯的合理化理论的框架中提出其技术论批判的。同韦伯一样,施米特并不认为技术问题本质上只与机器生产力相关,而是与一种思维方式(经济-技术思想)有本质关系,侵蚀了世界生活的意义。但现代社会的抽象、数量的特性只是现代性的一个方面,现代技术统治也诱发出对质量和特殊性的迷恋──现代性铜币的另一面。韦伯所谓"争吵的诸神"背后有不可化约的非理性意志和浪漫主义对"机缘"的审美狂喜,激发施米特要通过其政治的观念(划分敌友)给这个技术地脱魅的世界注入意义和生命的质感,以此平衡技术统治化的单面现代性。但敌友的政治区分也表达了民族文化的冲突(针对苏俄),因而,施米特的政治理论绝非单纯的政治问题。


  保守主义政治思想与马克思主义的批判理论或存在主义思想一样,都是对以数量、抽象蚕食人性实存的质量、实质的技术统治的精神反应。不过,据McCormick看,施米特起初想协调现代性的理性和非理性两个方面:既指责自由主义制度分权的宪政制度使得国家成为一架复杂的机器,丧失了无宪制约束的治理代理权,无力应付政治例外的挑战,又赞赏罗马大公教政治形式有限度的专制权,肯定技术工具具有功能的意义,因为罗马公教的政治形式以技术性的制度为基础,代表性专政就是一种技术统治,一种规则的统治秩序,而不仅仅是政治技术统治。然而,魏玛时期德国的处境使施米特转而提出全权的、潜在地有权废除宪法的专政权来对付政治例外,诅咒规则的宪政秩序?quot;机械性的",政治例外只有靠超凡魅力的专权来对付,打破任何政治形式的秩序规约,这才是政治的实质。这种转变表明,施米特对技术统治的认识发生过激进的转变。


  施米特对代议制的批判集中在代表论:现代的技术统治使代表制这一罗马公教的传统政治形式日益成了机械性的东西。自由主义代议制的议会民主代表的不是人民的民主实质,而仅是人民人数的数量复制品,被技术官僚包围起来的委员会和群众式政党破坏了对于代表制绝对必要的大众心声。在《罗马天主教与政治形式》中,施米特至少还使用中世纪大公教的实质代表论。随后《议会民主制的思想史状况》提出的政治代替选择,却不是新的中世纪国家主义代表论,而是全民公投予以正当化的治理规则这一相当现代的概念,并搭配以非理性的民族神话作为国家的实质价值认同的质料。霍布斯曾鼓励人们接纳服从的位置,前提是有一个权威的伦理国家保障在商业和科学技术活动中的个体自由。施米特建议用霍布斯?quot;恐惧"论来取代对个人主体和科学自由的倡导,灌输这种恐惧要依赖神话的复兴,而不是依赖技术的机器。施米特明显复活并极端修正了霍布斯的国家理论,修正的意图与德国二十年代末和三十年代初近于内战的处境相关,也与他对于现代政治正当性的转变的认识有关:人民民主是现代政治正当性的基础,伦理的民族国家就是用民族神话来养育的人民国家。这种国家观念无论如何不能称为一种自由主义,即便承认市民社会的自由不会危及国家的威权。


  魏玛时期的施米特对于自由主义法律秩序日益激烈的批判,也源于对现代性的认识的激进转变。对于施米特来说,现代自然科学和技术统治论对法律秩序的侵蚀,使得成文法中的缝隙和宪法中的例外被严重忽略。依赖于韦伯的法律社会学,施米特将凯尔森的法律实证主义竖为攻击的靶子,《政治的神学》指责理性化的科学世界观把自然看作功能系统,通过技术的力量操纵这个系统的规则,必然会清除法律秩序中法官个人极为重要的人格作用,使政治制度在宪制上成为短视的政治形式,最终会耗尽现代国家的主权力量。这样看来,施米特的法学理论的确可以说是后现代的,因为他批判十九世纪(后现代理论中标准?quot;现代"时代)法学是抽象的法律意识形态,而他提倡的是现代之后的法律秩序,与具体民族的社会经济现实和神话伦理同体的更稳固的秩序。民族社会主义的法律秩序就如此这般引导出来了,或者干脆说,纳粹就是一场后现代的法制革命。


  McCormick的论述轴线基本上是韦伯的现代性理论对于施米特思想的激进转变的影响,由此出发解释其政治和法学思想。这种分析着眼点的局限是,不足以把握施米特思想复杂的织体。施米特的思想立场的确发生过激进的转变──尤其在一次大战后期,但以后仍然变化多端。施米特思想是否有接续性(一开始就反法治国家,还是机缘主义-机会主义的改变?),曾经争议颇大。但如今基本上都同意施米特思想具有一贯性,问题在于这种一贯性究竟是什么。


  Hasso Hofmann的Legitimitat gegen Legalitat:Der Weg der politichen Philosophie Carl Schmitts(《正当性对抗合法性:施米特的政治哲学之路》,Berlin1964,1992增订版;增订版序言详细评述了80-90年的施米特研究,94年、95年连续重印,附有较完备的施米特论着编年目录)提出正当性变化论:施米特经历了由最初主张"理性的"正当性理论,转向抨击魏玛自由主义宪政、主张"政治实存主?quot;(der politische Existenzialismus)的正当性理论,纳粹时期转而主张"种族的"正当性理论,战后则提出"历史的"正当性理论。无论怎样转变,施米特以某种实质正当性对抗形式合法性,却是其一贯立场:自由主义破坏了国家的政治统一体的实质价值基础,使国家成了社会性的自我组织,而不是具有自主权威的政治的秩序权力。国家应该代表一个价值理念,通过国家这一现代的世俗机体,可以将统治与超越连接起来。没有这种超越的联系,国家仅是一个权力形式和权力意志,完全没有能力形成超逾权力聚集的政治统一体。


  可以进一步问的是,施米特的实质正当性对抗形式合法性的立场是为何建立起来的?McCormick结束自己的施米特研究的开题论述时,在脚注中引述了哈维尔〈无权者的权力〉中的一段话:


  技术是现代科学之子,……如今已脱离了人性的控制,日益服务我们、奴役我们,迫使我们参予准备我们自己的毁灭,人性沦丧,没有理想、没有信仰,甚至我们也没有一种政治概念帮助我们把事物纳入人性的控制……议会民主并没有提供对抗技术文明和工业消费社会的基本的对立(页25)。


  言下之意,施米特的批判触及到法治国家的伦理基础,这个基础已经被技术统治及其文化蚀空了。但McCormick没有引用哈维尔的〈无权者的权力〉中的另一段话:   如果没有一定的形而上的秩序,它将所有各个部分联系在一起,使它们相互结合,令它们服从一种可说明的统一手段,提供由所有这些部分组成的运作过程以游戏法则,即一定的规定、限制和合法性,这整个权力结构将根本不可能存在。这个形而上的秩序对整个权力结构来说是基础的和贯穿的,它将其传播系统一体化,让信息和命令的内在改变及转换成为可能。它更象交流信号和方向标记的集结,给这个过程以形状和结构。这个形而上的结构保证了极权主义权力结构内在的逻辑一致性。它是将其结为一体的黏合剂、黏合原则,其纪律的手段。没有这种黏合剂,作为极权主义结构将会消失;它将分裂成个人的原子,因为他们混乱的特殊利益和倾向而馄饨地发生冲突。18


  这个"形而上的秩序"也许就是施米特想要建立的东西。伦理国家思想注重民族特性、政治单位的有机体性和团结一致的伦理性,为此必须制造出这个政治单位所需要的意识形态神话,作为其政治秩序的自然法理。但也是哈维尔想要建立的吗?哈维尔的话是法治国家伦理亏空的证明?


  哈维尔的考虑是从水果蔬菜商店橱窗中的洋葱和胡萝卜间的标语排"全世界劳动者,联合起来!"引发的,这个意识形态的标语为国家的全体国民提供了共同一致的伦理意识。但哈维尔以为,这种国家的伦理意识恰恰是虚假的,是极权统治的工具和符号,它使生活变得不真实。哈维尔十分清楚,如果没有这样的符号,社会中的利益冲突就会从潘多拉的盒子里跑出来。尽管如此,哈维尔宁可要生活的真实,而不要极权主义的道德国家中虚假的共同信仰。


  在有着对于权力的公开竞争的社会中,因为存在着公众对于权力的控制,十分自然地也存在对于权力的意识形态方面宣布自己为合法的公众控制。结果是,在这种情况下总有某种矫正剂有效地防止意识形态完全放弃现实。然而在极权主义制度下,这些矫正药消失了。因而没有什么东西来阻止意识形态越来越远离现实,变成在后极权主义制度中已经成为的那样:一个外表的世界、一种纯粹的仪式、一种剥夺了和现实语义联系的形式化的语言,转变为一种以伪现实代替现实的仪式化符号系统(哈维尔,《论文、书信及其它》,前揭,页40)


  对于现代社会的道德亏空的感觉,哈维尔与施米特显然十分不同。自由主义与法西斯主义的关联,施米特自己也有说法。在战后的笔记中,施米特把"希特勒主义的真正起因"归咎于启蒙哲学"无限制的人性"观,17 指纳粹以帝国意识形态和种族疯狂达到了"十九世纪合符逻辑的结果",自由民主才是二十世纪一切巨大破坏的根源。恰恰是现代人性的启蒙理念这一非人的观念?quot;恰恰是绝对人性的伪宗教(Pseudo-Religion)敞开了通向非人性的恐怖的道路"(参《语汇》,页51,267;《论柯特》,页108,111)。施米特归咎的并非技术统治,而是自由主义的人性观。对此,McCormick又如何说呢


  施米特的政治想象与纳粹政治产生过有机缘性的历史关系,并不等于施米特的政治思想本身就是等同于法西斯主义理论。也许,施米特政治思想的主要因素是国家主义,至少直到1942年,施米特都还信奉国家社会主义,其政治思想的基本要素是国家主义。法学史家、与施米特本人亲近的Helmut Quaritsch就如此认为。19 持这种看法的不是个别人,迄今仍然有人说施米特的思想要核是所谓"国家-民族主义"(in dem etatisch-nationalistischen Zug)。20 这一论断的困难在于,无法解释施米特政治思想中的大公主义政治神学成份,而这一思想成份与国家-民族主义并不兼容。


  施米特的自由主义批判既涉及欧洲近代思想史上堆积起来的许多重大问题,也牵扯到德国在现代性时期的政治文化和民族精神的复杂情结。分析施米特的政治思想,需要一个较大的思想史问题框架。无论左派、右派还是自由派,都是现代性政治的意识形态,其问题框架都过于局促。施米特关注的中心问题是现代国家的法理基础,其政治思想深邃、博杂,远非宪法理论或民主理论所能函盖,其理论结构也是多样的。成名作《政治的浪漫派》就不是一部法理学论着,而是社会思想史论着。新左派和主张权威自由主义的右派祭献或发皇施米特的理论,触及的主要还是政治理论和法理学方面。然而,正如施特劳斯所看到的那样,施米特思想中隐藏着更深的文化思想和宗教成份。   施特劳斯的施米特研究,代表了一种超逾现代性政治意识形态的理解方向。施特劳斯1932年写的〈《政治的观念》评注〉被施米特视为几乎是唯一理解了他的想法并有所推进的评论。自由主义作为一种思想体系依个人权利来规定国家的目的和权限,基于一种所?quot;人类"的自主性"文化"观。通过分析《政治的概念》第二版,施特劳斯认为,施米特对于自由主义的批判尽管比初版进了一步,仍不彻底。施米特批判自由主义时所站的位置,恰是霍布斯的自由主义的出发点。由于施米特对于霍布斯的理解颇有问题,他的自由主义批判仍然没有能够越出自由主义的樊篱。施特劳斯的评注提出了一个相当重要的问题:批判施米特的政治哲学,必须"超逾自由主义视域",从自由主义出发克服自由主义的困难是不可能的。要"超逾自由主义视域",也就意味着同时要超逾自由主义的敌人(保守主义右派和社会民主左派),因为,自由主义的敌人与自由主义一起站在现代性政治理解的地平线。


  施特劳斯将施米特政治思想的问题引向了一个决然不同于左派、右派、自由派的施米特解释的方向,然而,这一解释方向的重大意义,直到八十年代后期经Heinrich Meier的研究才得到充分认识。Heinrich Meier的Carl Schmitt,Leo Strauss und "Der Begriff des Politischen": Zu einen Dialog unter Abwesenden(《施米特、施特劳斯与"政治的概念":隐匿的对话》,Stuttgart1988/1998【增订版】),以及随后的Die Lehre Carl Schmitts: Vier Kapitel zur Unterscheidung politischer Theologie und politischer Philosophie(《施米特的学说:四论政治神学与政治哲学的区分》,Metzler/ Stuttgart1994),承接了施特劳斯的解释方向,并对施米特的政治思想作了更为深入的探讨。前一部书在施米特研究文献中声誉卓著,深入细致地辨析了《政治的概念》的三个不同版本,尤其对勘后两个版本的实质性修订:1932年版修正了原版中对自由主义政治的迁就立场,1933年的修订并非如有的论者(如洛维特)以为的那样,仅仅为了靠近纳粹意识形态,而是明显接受了施特劳斯评注的批评。后一部书深入论析了施米特政治思想的神学成份,在作者看来,施米特代表了从神学解决人类政治问题的思想传统,与政治问题的哲学解决根本不同(关于这一解释方向,笔者有另文详述)。


  尤其需要提到,德国学界与北美学界的施米特研究相当不同,无论牵涉范围、问题意识还是探讨深度,都不可同日而语。只需列举、对比几部施米特研究文集,就可以清楚感觉到这些差异。


  Jacob Taubes编的Der Furst dieser Welt: Carl Schmitt und die Folgen(《此世的王侯:施米特及其追随者》,Munchen 1983初版/1985修订版)和Helmut Quaritsch编的Complexio Oppositorum:Uber Carl Schmitt(《对立的综合:论施米特》,Berlin1988),都是北美学界的施米特研究热出现之前德国学界的施米特研究成果。在德语的政治思想史学界,Jacob Taubes是德高望重的学者,七十年代末曾组织了"宗教理论与政治神学"研究工作坊,参与者多为政治思想史学界的名家,共出版研究文集三卷。《此世的王侯:施米特及其追随者》为第一卷(另两卷分别为《灵知与政治》【1984】、《神主政治》【1987】),共分"论政治神学的概念"、"论政治神学的起源:基督教晚期古代的危机"、"论政治神学的当前:近代的危机"三个专题,并附有三十年代批评施米特政治神学的文献三篇。《对立的综合:论施米特》为首届施米特国际研讨会论文集,论者多为施米特的同时代人和思想同道,广泛探讨施米特思想的各种细节。这两部文集反映出德国学界的施米特研究到八十年代已经有相当的进展和积累,问题意识基本上来自德国和欧洲的政治思想史,而非当今的意识形态论争。   David Dyzenhaus编的Law as Politics: Carl Schmitt''s Critique of liberalism(《作为政治的法律:施米特对自由主义的批判》,Duke Uni. Press1998)主要汇集了北美法哲学界自九十年代以来从各种立场研究施米特批判支配英美学界的实证主义法学的成果。施米特主张,法律是政治性的,实证主义的形式法学根本不能应对人类生活的政治。论者的立场大都以为,施米特对形式法学的批判不无道理,应该认真对待。Chantal Mouffe编的The Challenge of Carl Schmitt(《施米特的挑战》,Verso / London1999)则展示了新-新左派接受施米特的成果,编者是著名的新-新左派理论家,她与Ernesto Laclau合着过新-新左派的理论名著《文化霸权和社会主义的战略》(陈墇津译,台北远流版1994)。施米特与马克思的思想关系,是新左派的施米特研究的重点之一。William E.Scheuerman通过研究施米特与法兰克福学派的关系,深入探讨过Carl Schmitt meets Karl Marx(施米特会晤马克思)的问题。21 Chantal Mouffe编的这部文集显得要进一步深化这一论题,主张冷战后的马克思主义者从施米特思想吸取养分。前言一开首就问:"为什么我们今天还要读施米特?其政治的敌友概念在我们当今的后政治时代还有某种相干性吗?自由民主是否得从施米特对自由主义的批判中学点什么?在全球化时代,施米特的主权理论还有相干性吗?这就是本文集的作者──一群来自不同国家、不同学科的学者,他们都认同左派──所表达的一些论题"。其中一篇论文的题目,也许更精炼地表达了文集的意图?quot;From Karl to Carl:Schmitt as a Reader of Marx"(从马克思到施米特:作为马克思的读者的施米特)。对于左派来说,如今的问题是,如何通过读施米特发展马克思主义。


  Bernd Wacker编的Die eigentlich katholische Verscharfung…:Konfession,Theologie und Politik im Werk Carl Schmitts(《"真正意义上的深化天主教":施米特论着中的教派、神学和政治》,Munchen 1994)和Andreas Gobel/Dirk van Laak/Ingeborg Villinger编的Metamorphsen des Politischen: Grundfragen politischer Einheitsbildung seit den 20er Jahren(《政治变形记:二十世纪以来政治统一建构的基本问题》,Berlin1995),是两部有相当研究深度的文集。前者偏重探讨施米特的政治思想与其天主教信仰的关系,后者注重探讨施米特在二十世纪德国寻求国家统一的宪政发展史中的思想和政治作用,反映了施米特的日记《语汇》和其它传记研究成果问世后,德国学界深入研读施米特论着的进展。Dan Diner / Michael Stolleis编的Hans Kelsen and Carl Scmitt: A Juxtaposition (《凯尔森与施米特:并置》,Bleicher 1999)汇集了欧洲(德国、法国、瑞士、奥地利)的思想史学界和法学界学者的研究成果(仅一篇论文出自美国的凯尔森研究专家Stanley L. Paulson),主题是施米特与凯尔森的相互批判关系。凯尔森流亡美国前,曾长期在德国执教,与施米特不仅在法学思想上针锋相对,在同行关系方面也有磨察。文集中的论文既有对施米特与凯尔森俩人关系的史实性研究,也有站在凯尔森立场批判施米特的理论研究。


  从这些文集可以看出,德国和欧洲学界的施米特研究的问题意识,基本上来自德国和欧洲的政治思想史及德国现代政治史。德国学界研究施米特与北美学界的基本差异在于,德国学界对于施米特的解释尽管相当分歧,却与当今北美由社群主义和新-新左派挑起的意识形态论争没有多大干系。22 对于德国学界来说,似乎施米特作为一个政治思想的历史事件,完全是"我们自己的问题"。笔者以为,汉语学界如果要关注施米特事件,恐怕尤其得注意,不要被北美学界的意识形态风牵着鼻子走,而是通过施米特研究进入德国和欧洲的政治思想史的纵深。


  施米特学术立足的"专业"是公法(宪法、国际法)和法理学,其法学思想的基本特征是反对实证主义的形式法学(或称纯粹法学),把公法看作政治的体现,因此可以称为政治法学。无论宪法还是国际法,对于施米特来说,根本不可能仅是纯粹形式的规范体系,毋宁是人类的某种政治理解的表达。某种法的体系的订立,基于人们对何谓政治的理解;现代法律体系是现代的政治理解(自由民主)的表达,施米特的政治法学对这种政治理解提出了尖锐的批判性分析。施米特的法学论着,几乎无一例外同时是政治哲学论着。在如何理解人类的政治时,施米特显得在罗马帝国神学的政治思想传统与现代民主的政治思想之间──政治神学与政治哲学之间摇摆。解读施米特的法学论着,必须穿过现代政治哲学(尤其马基雅维利、霍布斯、卢梭)进入到罗马帝国的政治神学传统。对这一并非完全等同于罗马法传统的帝国政治神学传统,汉语学界恰恰相当陌生。如果施特劳斯通过其犹太教思想的魔眼看到西方思想史中极为隐密的内在冲突──柏拉图式政治哲学与亚理士多德-罗马法政治神学的冲突没有搞错的话,那么,可以说,施米特的论着通过其深厚的罗马天主教政治思想渊源展示出西方政治思想史中极为隐密的内在问题。施米特政治法学的尖锐批判性固然与现代性政治困境不可分离,但其政治法学的问题表述,无不基于对自身所属的思想传统的重新解释。如果汉语学界不乘机通过研究施米特的政治法学进入西方政治思想史的内在问题的纵深,而是纠缠于其政治生涯、匆忙就其政治论述作出或保守、或新左派或自由主义的评判,就失去了一次学会审慎思索的机会。


  


注释:
1. 参赫费,《政治的正义性:法和国家的批判哲学之基础》,庞学诠译,上海译文版1999。
2.参Dirk van Laak,Gesprache in der Sicherheit des Schweigens: Carl Schmitt in der politischen Geistesgeschichte der fruhen Bundesrepublik(《沉默的稳妥中的交谈:早期联邦德国政治思想史中的施米特》),Berlin1993。
3.4.参Hans-George Gadamer,《诠释学II:真理与方法──补充和索引》,洪汉鼎、夏镇平译,台北:时报文化版1995,页410-412。
参Hans Blumenberg,Die Legitimitat der Neuzeit(《近代的正当性》),修订增订版Frankfurt/Main 1983,页99-113。
5.参哈贝马斯,《公共领域的结构转换》,曹卫东等译,上海学林版1998,页26,91、158、239-242、278。
6.撰写《施米特传》的Paul Noack也写过一部《恽格尔传》(Ernst Junger: eine Biographie (《施米特传》, Berlin1998)。德国学界研究恽格尔的论着不少,有思想深度的,值得提到Peter Koslowski,Der Mythos der Moderne:Die dichterische Philosophie Ernst Jungers (《现代性的神话:恽格尔的诗化哲学》),Munchen1991。英语方面的论着可参Thomas Nevin,Ernst Junger and Germany:into the abyss 1914-1945(《恽格尔与日耳曼:步入深渊》),Duke Uni.1996。
7.Wolfram Pyta/Grariel Seiberth,Die Staatskrise der Weimarer Republik im Spiegel des Tagebuchs von Carl Schmitt(〈施米特日记中所见的魏玛民国国家危机〉),见Der Staat(《国家》)学刊,38Bd.,Heft3,Berlin1999;Wolfram Pyta,Konstitutionelle Demokratie statt monarchischer Restauration:Die verfassungspolitische Konzeption Schleichers in der Weimarer Staatskrise(〈宪政民主取代君主制复辟:魏玛国家危机中施莱歇尔的宪法政治构想〉),见Vierteljahrsschrift fur Zeitgeschichte(当代史季刊),Bd.47,Munchen1999。
8.社群主义对自由主义的批判的中文评述,参石元康〈社群与个体:社群主义与自由主义的论辩〉,见氏着,《从中国文化到现代性:典范转移?》,北京三联版2000。
9.新左派的施米特研究值得提到的有:Paul Hirst,Law、Socialism and Democracy(《法、社会主义与民主》),London1986;Jean Cohen/Andrew Arato,Civil Society and Political Theory(《市民社会与政治理论》,Cambridge,Mass1992)、Chantal Mouffe,The Return of the Political (《回归政治》,London1993)。
Paul Edward Gottgried的Carl Schmitt - Politics and Theory(《施米特:政治与理论》,New York 1990)、尤其同一作者更为通俗的Thinker of Our Time:Carl Schmitt(《我们时代的思想家》,London1990),是从右派思想立场为施米特辩护的代表着。
有关左派、右派、自由派对施米特的评价的英语文献,参Tracy B.Strong,Dimensions of the new debate around Carl Schmitt(围绕施米特的新论争面面观),见 Carl Schmitt,The Concept of the Political,1996,页x-xii。
10.参Stephen Holmes,The Anatomy of Antiliberalism(《解析反自由主义》),Cambridge MA,1993。
11.Jurgen Habermas,Sovereignty and the Fuhrerdemokratie(主权与领袖民主),见The Times Literary Supplement(时报文汇增刊),9月26日,页1053-1054。
12.参Friedrich Balke,Der Staat nach seinem Ende:Die Versuchung Carl Schmitts(《国家终结之后的国家:施米特的探索》),Munchen1996。
13.参哈耶克,《通往奴役之路》,王明毅等译,北京中国社科版1997,页80、169。
14.在我看,其实哈耶克已经多少承认了施米特的影响,当然是在不起眼的脚注中:"施米特在希特勒政权统治下的所作所为,并没有改变这样一个事实,即在现代德国学者讨论这个问题(法治)的文献当中,他的论着依旧是最具学识且最富洞见力的"。哈耶克,《自由秩序原理》,邓正来译,北京:三联版1997,上卷,页422。哈耶克,《自由秩序原理》,邓正来译,北京:三联版1997,上卷,页422。关于哈耶克与施米特的关系,亦参William E. Scheuerman,Carl Schmitt: The End of Law(《施米特:法律的终结》),Rowman & Littlefield Publishers / Lanham1999,页209-224。
15.参Wolfgang Schluchter,Entscheidung fur den sozialen Rechtsstaat(《社会的法治国家的决断》),Cologne1968。
16.参Izhak Englard ,Nazi Criticism Against the Normativist Theory of Hans Kelsen - Its Intellectual Basis and Post-Modern Tendencies(纳粹对凯尔森的规范论的批判:其思想基础和后现代趋向),见Dan Diner/Michael Stolleis编,Hans Kelsen and Carl Scmitt: A Juxtaposition (《凯尔森与施米特:并置》),Bleicher 1999,页133-188,尤其页154以下。
17.其实,德国学界八十年代已经有人提出这一论题,参Alex Demirovic,Staat und Technik: Zum programmatischen Charakter politischer Theorie bei Carl Schmitt und Enrst Forsthoff(国家与技术:施米特与佛斯特侯夫政治理论的纲领性特征),见Thomas Kreuder/Hanno Loewy编,Konservativismus in der Strukturkrise(结构危机中的保守主义),Frankfurt/Main1987,页100-121。
18.哈维尔,《论文、书信及其它》,崔卫平译,油印本,页39。
19.Helmut Quaritsc,Positionen und Begriffe:Carl Schmitts(《施米特的立场和概念》,Berlin1989,90年再版,1994修订三版,95年重印。
20Thomas Vesting,〈持续的革命:施米特与国家阶段的终结〉,见Andreas Gobel等编,Metamorphsen des Politischen: Grundfragen politischer Einheitsbildung seit den 20er Jahren(《政治变形记:二十世纪以来政治统一建构的基本问题》,Berlin1995,页191-202。
21.参William E.Scheuerman,Between the Norm and the Exception:The Frankfurt School and the Rule of Law(《规范与例外之间:法兰克福学派与法律规范》),MIT Press1994,页11-66。
22.除施米特与纳粹的关系问题外,另一个极有争议的问题是:施米特是否反犹份子。在纳粹时期,施米特明显是反犹份子,但在纳粹上台前,施米特没有任何反犹言论,相反,施米特的一些密友是犹太人,而且曾将著作题献给自己的犹太人朋友。如果纳粹时期的反犹言论不过是政治高压所致,要坐实施米特是反犹份子,就只有依据其论着来下判词,这就涉及到对其论着的解释。一旦涉及论着的解释,争议就无法避免了。最近的研究进展可参Raphael Gross,Carl Schmitt und die Juden(《施米特与犹太人》),Frankfurt am Main2000。


《世纪中国》(http://www.cc.org.cn/) 上网日期 2001年07月20日

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